luật giao dịch chứng khoán năm 1934 câu

• Quy tắc này nằm trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (quy tắc 10a-1).
• Cả hai đã đồng ý đăng ký token của họ theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
• Đối với mục 12(k) của Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 được SEC trích dẫn, đây là phần liên quan của mục này:
• Quốc hội thành lập SEC thông qua việc ban hành Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, bản sửa đổi (Đạo luật Giao dịch).
• ^ "Mẫu 10-K: Báo cáo thường niên theo Mục 13 HOẶC 15 (d) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (2010)" (PDF) . www.sec.gov .
• Quy tắc này là một sự khởi đầu lớn từ nhiệm vụ ban đầu của cơ quan, được đưa ra trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
• Theo Quy tắc 19 trong Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, SEC không cần phải đưa ra phản hồi liên quan đến những thay đổi quy tắc đề xuất.
• Sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929, Quốc hội đã thông qua Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
• Phòng Thương mại và Thị trường của SEC quy định các đại lý chuyển nhượng theo Mục 17A (c) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, được sửa đổi.
• Theo SEC, bất kỳ token nào không thể vượt qua bài kiểm tra Howey sẽ được xem là bảo mật và thuộc phạm vi điều chỉnh của Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934.
• Theo SEC, bất kỳ token nào không thể vượt qua bài kiểm tra Howey sẽ được xem là chứng khoán và thuộc phạm vi điều chỉnh của Đạo luật giao dịch chứng khoán năm 1934.
• Nếu đử, thì theo Luật Chứng khoán năm 1933 và Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, các giao dịch đó được coi là chứng khoán và phải tuân thủ các yêu cầu nhất định.
• Phần 16 là một Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 quy tắc khớp nối trách nhiệm nộp hồ sơ quy định rằng các giám đốc, cán bộ, và các cổ đông chính phải tuân thủ.
• SEC được tạo ra bởi Phần 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (hiện được mã hóa thành 15 U.S.C. § 78d và thường được gọi là Đạo luật Trao đổi hoặc Đạo luật 1934).
• Nếu vậy, sau đó theo Luật Chứng khoán năm 1933 và Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, các giao dịch đó được coi là chứng khoán và do đó phải tuân thủ các yêu cầu tiết lộ và đăng ký nhất định.
• Nếu có, theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, các giao dịch đó được coi là chứng khoán và do đó phải tuân thủ các yêu cầu công bố và đăng ký nhất định.
• Nhằm ngăn tái diễn như năm 1929, Đạo Luật Giao Dịch Chứng Khoán năm 1934 cho phép ban thống đốc Hệ thống Dự trữ Liên bang ấn định lượng tiền ban đầu để một nhà đầu tư phải bỏ vào để mua chứng khoán niêm yết.
• Sau khi vụ lừa đảo được công bố, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) chỉ trích Dirks vì đã trợ giúp và tiếp tay cho việc vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy định 10b-5, trong đó nghiêm cấm giao dịch nội bộ.
• Các doanh nghiệp của Hoa Kỳ có trách nhiệm tín dụng đối với việc quản lý các quyền sở hữu trí tuệ và báo cáo giá trị thực của doanh nghiệp chứ không phải là giá trị trên sổ sách theo Đạo luật Giao dịch chứng khoán năm 1934.
• Ngoài các hình phạt tài chính, ngân hàng Deutsche Bank đồng ý kiểm điểm và cam kết không tái phạm trong tương lai theo Phần 15 (g) và 17 (a) của Điều luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 17a-4 cũng như Quy tắc 501 của Quy chế AC.